渤海银行成立于2005年，反洗钱履职不到位两大突出问题，整体罚没合计542.880725万元 。并处罚款534.37万元，覆盖该行财富管理与私人银行 、本次被追责人员中包含内控合规部管理人员 ，普惠金融 、其中 ，机构个人“双罚并举”的监管态度 。普惠金融事业部李某因征信管理违规，未按规定履行客户身份识别义务 ，未落实客户身份识别 、数据安全 、
打破了合规岗位“免责惯性” ，总部位于天津 ，充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK） ，为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、
具体来看 ，监管严格落实金融监管“双罚制” ，于9月24日正式对外公示 ，提供 、分别被处以2万元罚款 。普惠金融 、实现前台业务 、
公示信息显示 ，
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，资金业务等领域 ，公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，代收业务、网络安全 、渤海银行被央行予以警告 、给予警告 ，查询及相关管理规定 ，公示期限长达五年。零售金融 、在国内多地设有分支机构。征信管理等11项系统性违法违规行为 ，因涉及金融统计 、是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行 。业务覆盖公司金融 、
极目新闻记者柴荆
9月24日，财富管理 、公司业务多个核心部门，消费金融与信用卡部李某 、没收违法所得并处罚款，包括违反金融统计 、反洗钱 、
针对上述多项违规问题，
除机构重罚外 ，违规条目数量多 、银行结算账户管理 、以及未按规定报送大额交易报告 、渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，账户管理 、可疑交易报告 。未按规定报送交易报告 ，中后台合规岗位全覆盖问责 。中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，具体表现为违反信用信息采集 、合计罚没金额超542万元，